响应资管新规过渡期延长 10家券商审议通过资管业务整改方案

北京商报讯(记者 孟凡霞 实习记者 李海媛)为缓解今年疫情对经济带来的冲击以及减轻相关金融机构的压力,监管层曾于今年7月底宣布将资管新规过渡期时间延长至2021年底,给予券商资管业务整改更充裕的时间,多家券商纷纷响应并审议通过相关整改方案。8月17日,广发证券(000776,股吧)经董事会审议通过相关产品整改议案。而在前一日,国金证券(600109,股吧)及国元证券(000728,股吧)也发布公告称,经董事会审议通过资产管理产品整改相关方案。此前,已有中信证券(600030,股吧)、方正证券(601901,股吧)、华安证券等7家券商发布相关公告。其中,有三家券商于公告中明确指出,此次整改方案是根据监管层对资管新规过渡期延长的决定及相关要求制定。

北京商报讯(记者 孟凡霞 实习记者 李海媛)为缓解今年疫情对经济带来的冲击以及减轻相关金融机构的压力,监管层曾于今年7月底宣布将资管新规过渡期时间延长至2021年底,给予券商资管业务整改更充裕的时间,多家券商纷纷响应并审议通过相关整改方案。8月17日,广发证券(000776,股吧)经董事会审议通过相关产品整改议案。而在前一日,国金证券(600109,股吧)及国元证券(000728,股吧)也发布公告称,经董事会审议通过资产管理产品整改相关方案。此前,已有中信证券(600030,股吧)、方正证券(601901,股吧)、华安证券等7家券商发布相关公告。其中,有三家券商于公告中明确指出,此次整改方案是根据监管层对资管新规过渡期延长的决定及相关要求制定。

8月17日,广发证券发布第十届董事会第二次会议决议公告,审议通过《关于相关子公司按照资管新规产品整改工作计划的议案》。此前于8月16日晚间,国金证券及国元证券也经董事会审议,分别通过《关于资管新规过渡期资管产品整改计划的议案》、《关于公司存量资管产品规范整改情况的报告》。

上述三则公告并未披露产品整改相关细节。不过,国元证券于公告中提到,此次整改方案是根据监管部门延长资管新规过渡期的决定,并根据证监会要求制定的规范整改计划。

国元证券方面在接受北京商报记者采访时表示,公司将对存量资管产品分门别类进行规范。对于集合类产品,在防范流动性风险的前提下,主动进行整改。对于定向/单一通道类产品,积极通过主动管理改造、到期清算、提前变现、现状返还等方式完成规范整改。公司高度重视存量产品规范整改工作。存量不合规产品整改规模已过半,整体符合预期。资管新规延期有利于存量产品规范工作的有序推进,也有利于保障实体经济融资的需求平稳过渡。

同时,北京商报记者就整改相关内容及进展致电采访国金证券,相关负责人表示,应证监局要求,所有券商均需针对资管整改发布相关公告,告知监管层其公司整改计划。国金证券目前虽已通过产品整改计划议案,但计划尚未开始实施,具体细节仍待与银行进一步沟通商议。

此前,包括中信证券、方正证券、国海证券(000750,股吧)、山西证券(002500,股吧)、西南证券(600369,股吧)、华西证券在内的6家券商均于8月14日公告经董事会审议通过资管业务整改方案。加上已于8月13日发布相关公告的华安证券,目前已有10家上市券商通过资管业务整改方案。除国元证券外,山西证券、华西证券也于公告中明确指出,此次方案是根据资管新规延期,以及按证监局要求制定的。

据了解,中国人民银行曾于7月31日发布消息表示,由于今年以来新冠肺炎疫情对经济金融带来的冲击,金融机构资产管理业务规范转型面临较大压力,为平稳推动资管新规实施和资管业务规范转型,经国务院及相关部门同意决定,将原定于2020年底结束的资管新规过渡期延长至2021年底,并表示过渡期延长不涉及资管新规相关监管标准的变动和调整。证监会随即表示,为落实有关政策安排,《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规范性文件、《证券公司大集合资产管理业务适用操作指引》过渡期同步延长至2021年底。

有券商从业人员表示,大部分券商很难在资管新规原定时间内完成整改计划,加上疫情冲击影响,整改速度更是有所放缓。监管层延长资管新规过渡期,带给券商更充裕的整改时间。

资深投行人士王骥跃也提到,“资管新规延期为券商进一步提供了整改的时间,减少临到期未能完成整改所带来的风险。”

值得一提的是,当前券商大集合公募化改造仍在加速推进,2019年8月,证监会批复东方红资管、国泰君安资管、中信证券率先推进大集合资管计划改造,随后券商大集合公募化转型进入快车道,2020年以来,不断有券商获得改造批文及产品发售的消息传出,亦有券商对北京商报记者表示,公司大集合公募化改造预计可以在2020年底前整改完成。

眼下,券商资管去通道仍在持续,不过券商资管转型主动管理成效明显。来自中基协最新数据显示,2019年一季度末时,证券公司及其子公司私募资产管理业务规模为13.27万亿元;截至2020年一季度末,规模已缩减至10.47万亿元。根据中证协发布的证券公司2020年上半年度经营数据,今年上半年券商资产管理业务净收入142.91亿元,同比增长12.24%。

(责任编辑:王治强 HF013)